中国经济网北京8月17日讯 寒武纪(688256.SH)8月15日晚间披露《关于2025年度向特定对象发行A股股票申请收到上海证券交易所审核意见通知的公告》。

　　

公告称，公司于2025年8月15日收到上海证券交易所出具的《关于中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，具体意见如下：

　　

“中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。本所将在收到你公司申请文件后提交中国证监会注册。”

　　

公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。

　　

7月18日，寒武纪披露《2025年度向特定对象发行A股股票预案(修订稿)》。本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过398,532.73万元(含本数)，扣除发行费用后的净额拟投资于面向大模型的芯片平台项目、面向大模型的软件平台项目和补充流动资金。

　　

　　

本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股(A股)，每股面值为1.00元。本次发行全部采用向特定对象发行A股股票的方式进行。

　　

本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名(含35名)符合法律法规规定的特定对象。最终发行对象将在本次发行经上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后，按照相关法律法规的规定及监管部门要求，由公司董事会或董事会授权人士在股东大会的授权范围内，根据本次发行申购报价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与主承销商协商确定。

　　

所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购本次发行的股份。

　　

本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%。最终发行价格将在本次发行获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定后，由公司董事会或其授权人士在股东大会的授权范围内，根据发行对象申购报价的情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与保荐机构(主承销商)协商确定，但不低于前述发行底价。

　　

本次向特定对象发行股票的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的5%，即本次发行不超过2,091.7511万股(含本数)。

　　

截至预案公告日，本次发行尚未确定发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系。最终本次发行是否存在因关联方认购本次发行的A股股票而构成关联交易的情形，将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。

　　

本次发行前，公司的控股股东、实际控制人为陈天石。截至预案公告之日，公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理陈天石直接持有公司股份119,530,650股，占公司总股本的28.57%。同时，陈天石是北京艾溪科技中心(有限合伙)(以下简称“艾溪合伙”)的执行事务合伙人，艾溪合伙持有公司30,645,870股，占公司总股本的7.33%。陈天石直接持股及通过作为艾溪合伙的执行事务合伙人，合计拥有公司35.90%的表决权。

　　

本次向特定对象发行股票数量不超过2,091.7511万股，若假设本次发行股票数量为发行上限2,091.7511万股，则本次发行完成后，公司的总股本为43,926.7735万股，陈天石直接持股及通过作为艾溪合伙的执行事务合伙人，将合计拥有公司34.19%的表决权，仍为公司的控股股东、实际控制人。本次发行不会导致公司的控制权发生变化。

　　

本次发行的保荐机构(主承销商)为中信证券股份有限公司，保荐代表人为彭捷、侯理想。